融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新

2019-10-07

  融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2015年7月29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2015]1821号文)准予募集注册。基金合同于2015年9月30日正式生效。投资有风险,投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为即表明对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板股票。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。本更新招募说明书所载内容截止日为2019年9月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(本招募说明书中的财务资料未经审计)。股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(NikkoAssetManagementCo.,Ltd.)40%。董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任公司独立董事。独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独立董事。董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼投行业务条线负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人。2018年2月至今,任公司董事。董事律磊先生,法学硕士,现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今,任公司董事。董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问,兼任ARKInvestmentManagementGPLLC董事会列席代表。历任M&TBank分析员,FGIC(GECapital通用资本的子公司)交易员,GeneralReinsurance基金经理,CGAInvestmentManagement高级基金经理,StructuredCreditPartnersLLC联合创始人兼首席投资官,WachoviaCorporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(ManulifeAssetManagement)香港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国际),日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官(国际),日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼首席投资官。2018年3月至今,任公司董事。董事AllenYan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司董事。监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今,任公司监事。董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今,任公司董事长。总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司总经理。常务副总经理AllenYan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今,任公司常务副总经理。督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今,任公司督察长。伍文友先生,金融学硕士,9年证券投资从业经历,具有基金从业资格。2010年6月至2012年1月就职于中国人寿资产管理有限公司任助理研究员,2012年1月至2015年4月就职于建信基金管理有限责任公司任研究员。2015年5月加入融通基金管理有限公司,历任融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2015年8月29日至2018年8月23日)、融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年11月17日至2019年1月26日),现任融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年1月26日起至今)。自2015年9月30日起至2017年12月4日,由商小虎先生担任本基金的基金经理。自2017年12月5日起2019年1月25日,由关山女士担任本基金的基金经理。公司权益公募基金投资决策委员会成员:权益投资总监、基金经理邹曦先生,权益投资部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生,组合投资部总监、基金经理余志勇先生。截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003年以来,中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。办公地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室本基金重点投资于进行跨界发展的公司,在合理控制投资风险的基础上,力争把握该类型公司的投资机会,获取基金资产的长期稳健增值。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于跨界成长主题相关上市公司的证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规避系统性风险。在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括PMI水平、GDP增长率、M2增长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等,来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类资产进行配置的策略为:在经济的复苏和繁荣期超配股票资产;在经济的衰退和政策刺激阶段,超配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。本基金定义的跨界成长主要包括通过产业链上下游整合、产业链横向整合、跨相关行业整合和完全跨界转型等方式实现业务增长的公司。跨界成长的各个子行业由于所面临的政策环境、行业相关度、资本市场关注度等因素存在较大差异,因此,本基金将在对公司现有业务、发展进行全面分析的同时关注公司在新进入领域的发展战略、竞争策略、竞争优势等,对其投资价值进行研究。企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为,具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点:1)已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力;本基金认为,具有上述特点的企业,能够在行业内保持持续的竞争优势,并给投资者带来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。根据品种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估,从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。本基金重点关注:期限相同或相近品种中,相对收益率水平较高的券种;到期期限、收益率水平相近的品种中,具有良好流动性的券种;同等到期期限和收益率水平的品种,优先选择高票息券种;预期流动性将得到较大改善的券种;公司成长性良好的可转债品种;转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定参与投资。本基金的业绩比较基准为:50%×沪深300指数收益率+50%×中债综合全价(总值)指数收益率。1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力;在中证系列指数中,沪深300指数的市场代表性比较强,适合作为本基金股票投资的比较基准;2、中债综合全价(总值)指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券投资的比较基准。如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定,于2019年9月27日复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,008,031.40 24.86序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)1 002475 立讯精密 171,500 4,251,485.00 9.602 002624 完美世界 132,900 3,430,149.00 7.753 300059 东方财富 215,000 2,913,250.00 6.584 300406 九强生物 188,500 2,842,580.00 6.425 600031 三一重工 212,800 2,783,424.00 6.296 000338 潍柴动力 222,600 2,735,754.00 6.187 002439 启明星辰 82,700 2,224,630.00 5.028 600703 三安光电 175,400 1,978,512.00 4.479 002798 帝欧家居 107,165 1,962,191.15 4.4310 000977 浪潮信息 69,100 1,648,726.00 3.726、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、凌天战尊这个小说黄吗,交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定参与投资。(1)本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金合同生效日为2015年9月30日,业绩表现截止日为2019年6月30日。自基金合同生效以来,本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下:阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④2015年9月30日(基金合同生效日)起至2015年12月31日 18.70% 1.61% 9.58% 0.82% 9.12% 0.79%2016年1月1日起至2016年12月31日 -9.60% 2.05% -6.01% 0.70% -3.59% 1.35%2017年1月1日起至2017年12月31日 10.53% 0.86% 8.60% 0.32% 1.93% 0.54%2018年1月1日起至2018年12月31日 -14.00% 1.03% -11.03% 0.66% -2.97% 0.37%2019年1月1日起至2019年6月30日 20.10% 1.79% 13.28% 0.77% 6.82% 1.02%本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述“(一)、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年5月10日刊登的本基金更新招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在“三、基金管理人”部分,对“(一)、基金管理人概况”和“(二)主要人员情况”进行了更新;2、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的主要人员情况及相关业务经营情况按照最新资料进行了更新;3、在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、代销机构、登记机构和会计师事务所的相关信息;4、在“九、基金的投资”部分,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,更新数据为本基金2019年2季度报告中的投资组合数据;5、在“十、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经基金托管人复核;7、在“二十二、其他应披露的事项”部分,对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关公告进行了列示。资讯数据由上海大智慧财汇数据科技有限公司(提供,我公司不对数据的准确性、完整性和及时性负责,也不对使用这些数据所引起的后果负任何责任,数据仅供参考,并不构成任何形式的投资建议。



Copyright 2018-2021 六合开奖结果 版权所有,未经授权,禁止转载。

马会免费资料大全| 香港挂牌彩图| 六合开奖结果| 香港六会彩开奖结果| www.7000111.com| 抓码王| www.0j8.com| 白小姐中特玄机百度| 20678金算盘| 香港新报跑狗玄机图2017| 蓝月亮买马| 六合开奖结果|